Санкции Запада против РФ. Глоссарий

 Глоссарий

Адресат санкции — лицо, организация, территория, отрасль или иной объект, на который непосредственно распространяется ограничение.

Актив — имущество или имущественное право, включая деньги, ценные бумаги, доли, требования, недвижимость и иные экономические ресурсы.

Блокирование — запрет распоряжаться имуществом и интересами в имуществе. Обычно не означает перехода права собственности к государству.

Блокирующая санкция — мера, предполагающая замораживание или блокирование имущества лица и запрет большинства операций с ним.

Вторичные санкции — меры, угрожающие последствиями иностранному лицу за определённые операции с государством или лицом, находящимся под санкциями, даже если операция не имеет обычной территориальной связи с юрисдикцией инициатора.

Генеральная лицензия — общее разрешение на категорию операций, которые без него были бы запрещены. Не требует отдельного обращения каждого участника.

Делистинг — исключение лица или объекта из санкционного списка.

Дерогация — предусмотренная правовым актом возможность компетентного органа разрешить отступление от общего запрета при выполнении установленных условий.

Де-рискинг — отказ от клиента, страны или категории операций для снижения регуляторного риска, даже если конкретная операция не запрещена.

Замораживание активов — предотвращение перемещения, изменения, использования или распоряжения активами. Не тождественно конфискации.

Индивидуальная лицензия — разрешение, выданное конкретному заявителю для определённой операции.

Исполнимость — вероятность выявления нарушения и применения правовых последствий.

Конечная мишень — государственная, экономическая или политическая функция, на изменение которой направлена мера, независимо от непосредственного адресата.

Конечное использование — фактическая цель применения товара, технологии или программного обеспечения.

Конечный пользователь — лицо или организация, которые должны в итоге получить или использовать товар.

Конфискация — принудительное и, как правило, окончательное изъятие имущества на основании предусмотренной законом процедуры.

Контрсанкции — нестрогое обозначение ограничительных мер, принятых государством в ответ на иностранные санкции.

Контрмеры — действия государства в ответ на международно-противоправное деяние в специальном значении международного права. Не всякая контрсанкция юридически является контрмерой.

Лицензия — официальное разрешение на действие, которое без такого разрешения запрещено.

Мера — самостоятельный запрет, обязанность или ограничение, способные изменить поведение адресата.

Обозначение — официальное включение лица или объекта в санкционный список.

Обход санкций — действия, направленные на нарушение или уклонение от санкционного запрета. Не всякое изменение структуры сделки является незаконным обходом.

Ограничение услуг — запрет или лицензирование юридических, консультационных, инженерных, бухгалтерских, цифровых, транспортных и других услуг.

Пакет санкций — политически и хронологически объединённая совокупность правовых решений. Не является единицей тяжести.

Первичные санкции — ограничения, применяемые к лицам и операциям, находящимся в обычной юрисдикционной связи с государством-инициатором.

Переходный период — срок, в течение которого разрешается завершить ранее начатые операции.

Правило 50 процентов — правило OFAC, по которому организация считается заблокированной, если заблокированные лица прямо или косвенно владеют в совокупности 50 процентами или более её собственности.

Правило иностранного прямого продукта — американский механизм, при котором определённые товары иностранного производства подпадают под экспортный контроль из-за использования американских технологий или оборудования.

Правоприменение — расследование нарушений и применение административных, гражданских или уголовных последствий.

Предоставление средств — передача денег или иных финансовых активов обозначенному лицу либо в его пользу.

Предоставление экономических ресурсов — предоставление активов, которые могут использоваться для получения денег, товаров или услуг.

Производное ограничение — ограничение, возникающее не вследствие самостоятельного обозначения, а из-за собственности, контроля или связи с другим адресатом.

Реэкспорт — экспорт товара из одной иностранной страны в другую после его первоначального вывоза.

Санкционная коалиция — государства и организации, согласованно применяющие близкие ограничения.

Санкционная мера — юридически определённый запрет, ограничение или обязанность, направленные на экономическое или политическое принуждение.

Санкционный режим — совокупность взаимосвязанных мер, принятых по общему основанию и в отношении общей ситуации или адресата.

Санкционный список — официальный перечень лиц или объектов, на которые распространяются определённые меры.

Секторальные санкции — ограничения операций в конкретной отрасли или с определённой категорией компаний, не обязательно предполагающие полное блокирование.

Содействие — помощь в совершении запрещённой операции, включая финансирование, посредничество, структурирование или предоставление услуг.

Теневая инфраструктура — сеть посредников, судов, компаний и платёжных каналов с непрозрачной собственностью, используемая для сохранения ограниченных операций.

Теневой флот — условное обозначение судов и связанных структур, используемых для перевозки нефти с повышенной непрозрачностью собственности, страхования и операций.

Территориальные санкции — ограничения, применяемые к операциям с определённой территорией независимо от конкретного контрагента.

Товар двойного назначения — товар, программа или технология, способные иметь как гражданское, так и военное применение.

Ценовой потолок — условие, при котором определённые услуги по перевозке российской нефти разрешены только при соблюдении установленной цены.

Чрезмерное соблюдение — отказ от разрешённой операции из-за санкционного риска, неопределённости или внутренних правил компании.

Экономические ресурсы — активы любого вида, которые не являются денежными средствами, но могут использоваться для получения денег, товаров или услуг.

Экспортный контроль — система запретов и лицензирования вывоза, реэкспорта, передачи и использования контролируемых товаров и технологий.

Экстерриториальность — воздействие национального регулирования на иностранных лиц и операции за пределами территории государства.

SDN List — американский список специально обозначенных граждан и заблокированных лиц.

SSI List — американский список секторальных санкций, предусматривающий запрет только определённых операций.

SWIFT — международная система передачи финансовых сообщений. Отключение от SWIFT не тождественно блокированию банка или полному запрету платежей.

Wind-down — разрешённый период завершения ранее начатых операций.